內(nèi)幕交易榮盛石化股份有限公司(以下簡稱榮盛石化)股票行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

　　2018年,沙特阿拉伯石油公司(以下簡稱沙特阿美)計劃收購舟山海洋綜合開發(fā)投資有限公司持有的榮盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股權,盡調(diào)后未達成協(xié)議。2022年,沙特阿美開始與浙江榮盛控股集團有限公司(以下簡稱榮盛控股)商談收購榮盛石化股份。

　　2022年6月2日,沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長李某榮舉行視頻會議。會上沙特阿美方提出收購榮盛石化部分股票的初步意向,并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。

　　2022年8月25日,卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》,雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進行合理討論。

　　2022年12月7日,榮盛控股副董事長項某炯、法務部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購團隊在新加坡圣淘沙酒店會面,雙方就交易條款初步協(xié)商。

　　2023年1月4日,項某炯組建“沙特阿美股權協(xié)議”微信群,群成員包括陸某潔、榮盛控股財務總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英。1月5日,項某炯要求全某英咨詢落實信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國證券登記結算有限公司審批程序,要求陶某喬咨詢落實接收境外資金事宜。

　　2023年1月24日、2月14日,項某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會談,確定了原油、化學品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。

　　2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程,參會人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財務管理中心資金管理部門經(jīng)理周某麗等。

　　2023年3月23日,榮盛控股召開董事會、股東會,批準了關于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日,榮盛石化以書面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開董事會審議相關事項。

　　2023年3月27日16:54,榮盛石化發(fā)布《關于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權益變動提示性公告》。

　　榮盛石化2023年3月27日《關于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權益變動提示性公告》公告的榮盛控股將其所持有的榮盛石化1,012,552,501股(10%加一股股份)以24.3元/股的價格轉(zhuǎn)讓給AramcoOverseasCompanyB.V.(沙特阿美是其唯一股東),系《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件,依據(jù)《證券法》第五十二條,在公開前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年8月25日卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》時形成,公開于2023年3月27日。全某英是內(nèi)幕信息知情人。

　　全某英是榮盛石化董事會秘書。2023年1月4日,項某炯組建“沙特阿美股權協(xié)議”微信群,全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

　　全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥,兩人住在同一小區(qū),見面接觸較多,彼此關系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡頻繁。

　　朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶,并使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號下單交易。相關銀證轉(zhuǎn)賬使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號操作,交易資金來源為全衛(wèi)軍及其母親。

　　陸某剛承認將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用�！瓣懩硠偂眹�信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號下單交易,全衛(wèi)軍承認賬戶資金來源于其本人,涉案交易由其本人下單交易。

　　“朱某娟”財通證券普通賬戶于2023年3月22日和23日買入“榮盛石化”74,700股,買入金額874,142元。2023年3月23日,該賬戶將所持“榮盛石化”全部劃轉(zhuǎn)至“朱某娟”財通證券信用賬戶。

　　“朱某娟”財通證券信用賬戶開立于2023年3月22日,開戶后單向買入“榮盛石化”338,700股,買入金額4,133,731元。公告后,賣出“榮盛石化”413,400股,賣出金額6,244,652元。

　　“陸某剛”國信證券信用賬戶于2023年3月2日和27日買入“榮盛石化”44,600股,買入金額586,795元。公告后,賣出“榮盛石化”44,600股,賣出金額674,462元。

　　綜上,全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶、“陸某剛”國信證券信用賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“榮盛石化”458,000股,買入金額5,594,668元,賣出458,000股,賣出金額6,919,114元,經(jīng)計算獲利1,315,684.56元。

　　一是全衛(wèi)軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“榮盛石化”,賬戶開立、資金變化、交易“榮盛石化”的時間與內(nèi)幕信息變化、公開時間基本一致。二是“朱某娟”財通證券信用賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)開立后僅交易“榮盛石化”一只股票。三是全衛(wèi)軍內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入意愿強烈,交易量放大,與以往交易習慣明顯不同。全衛(wèi)軍相關交易行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合,且無正當理由或正當信息來源。

　　上述違法事實,有相關公告、相關人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水等證據(jù)證明,足以認定。

　　全衛(wèi)軍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我會決定:沒收全衛(wèi)軍違法所得1,315,684.56元,并處以3,947,053.68元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:0162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。