9月26日晚間，上交所、深交所發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為。明確了二級(jí)市場減持的范圍，破發(fā)、破凈或者分紅不達(dá)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，以及增加了大宗交易預(yù)披露要求。

　　上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤30%的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場減持本公司股份。

　　控股股東、實(shí)際控制人在預(yù)先披露減持計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)是否存在破發(fā)、破凈或者分紅不達(dá)標(biāo)等情形進(jìn)行判斷；不存在有關(guān)情形的，可以披露減持計(jì)劃，并說明具體情況。控股股東、實(shí)際控制人預(yù)先披露的減持計(jì)劃中，減持時(shí)間區(qū)間不得超過3個(gè)月。未預(yù)先披露減持計(jì)劃的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過交易所集中競價(jià)交易、大宗交易減持股份。

　　北交所宣布修改指引，明確不得減持情形，除破發(fā)、破凈情形外，增加公司最近一期經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告存在虧損情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場減持，將實(shí)際控制人、控股股東與公司市場表現(xiàn)、經(jīng)營業(yè)績綁定，防止隨意套現(xiàn)走人，引導(dǎo)其注重經(jīng)營質(zhì)量，積極維護(hù)股價(jià)，提升投資者信心。同時(shí)，考慮到中小企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，保留適度盈余有利于公司長期發(fā)展，暫不將減持限制與分紅情況掛鉤。

　　規(guī)定破發(fā)、破凈不得減持情形的具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及判斷時(shí)點(diǎn)，明確受限減持方式和減持時(shí)間區(qū)間，以便市場參與方理解和執(zhí)行，減少因誤讀規(guī)則導(dǎo)致的違規(guī)行為。明確上市公司控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人減持股份比照執(zhí)行；無控股股東、實(shí)際控制人的，第一大股東及其實(shí)際控制人比照執(zhí)行，有利于防范監(jiān)管套利，維護(hù)市場交易秩序。

　　從預(yù)告類型來看，預(yù)增、略增、扭虧等業(yè)績預(yù)喜的公司合計(jì)達(dá)32家，占比超七成；預(yù)減的公司有1家，預(yù)告類型為不確定的有12家。

　　其中，國電南瑞的歸母凈利潤預(yù)計(jì)最高，公司業(yè)績預(yù)告顯示， 2023年1-9月實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤40.55億元-42.05億元，與上年同期相比，預(yù)計(jì)增加4億元到5.5億元，同比增加10.9%~15%。公司前三季度搶抓新型電力系統(tǒng)建設(shè)等機(jī)遇，大力開拓市場，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快推進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)步增長。

　　其后，傳音控股、金鉬股份、杭叉集團(tuán)前三季的預(yù)計(jì)凈利潤下限分別為38.82億元、22.5億元和11.94億元。

　　以預(yù)計(jì)凈利潤增幅下限統(tǒng)計(jì)，業(yè)績預(yù)喜股中，航亞科技、艾力斯、華體科技、露笑科技、金鉬股份、國電南自等8家公司業(yè)績增長幅度居前，凈利潤同比增幅均超100%。

　　航亞科技的業(yè)績增幅最大，公司預(yù)計(jì)2023年第三季度實(shí)現(xiàn)歸母公司所有者的凈利潤為3100萬元至3400萬元，與上年同期相比，將增加2974萬元至3274萬元，同比增長2360.32%至2598.41%；前三季度預(yù)計(jì)凈利潤約6498.6026萬元~6798.6026萬元，同比增長640.91%~675.11%。報(bào)告期內(nèi)，公司國際國內(nèi)航空批產(chǎn)業(yè)務(wù)總量繼續(xù)保持穩(wěn)定增長；公司持續(xù)調(diào)整市場結(jié)構(gòu)、不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，借助精益管理提升運(yùn)營能力，經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步提升。

　　南芯科技的業(yè)績預(yù)告類型為預(yù)減，經(jīng)測算公司前三季度凈利潤約1.01億元~1.81億元，同比變化約為-59.05%~-26.49%。公司表示，受終端市場景氣度疲軟、經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩等宏觀因素的影響，盡管半導(dǎo)體行業(yè)面臨較大壓力，但公司圍繞應(yīng)用場景不斷拓寬產(chǎn)品布局，持續(xù)推出有市場競爭力的產(chǎn)品，在手訂單飽滿，主營業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長，預(yù)計(jì)第三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.3億元到5.5億元，同比增長96.56%到103.98%；歸母凈利潤為7000萬元到8000萬元，同比增長61.62%到84.71%。

　　行情表現(xiàn)方面，這些公布前三季度業(yè)績的上市公司中，七成個(gè)股的股價(jià)年內(nèi)累計(jì)錄得上漲，金橋信息、山外山的股價(jià)今年以來分別累計(jì)上漲230.81%和105.98%。傳音控股、艾力斯、匯通能源等9股年內(nèi)上漲超50%。