金融界1月12日消息 上周，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則要求責令改正措施的決定，徽商期貨和安糧期貨合肥分公司均因居間人相關問題收到責令整改的監(jiān)督管理措施。

　　安徽證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，安糧期貨合肥分公司存在部分居間人盡職調(diào)查不到位、居間人檔案管理不全面、異常交易監(jiān)測排查不足等問題，反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定采取責令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局表示，安糧期貨合肥分公司應全面整改，完善內(nèi)部控制，切實維護交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確�？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　近年來，期貨行業(yè)的整體監(jiān)管力度正在不斷加強，其中包括居間人職責方面、期貨公司員工代客理財、未及時報告負責人變更以及交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常等問題。過去一年，據(jù)不完全統(tǒng)計，有超過20家的期貨公司及其營業(yè)部收到要求責令整改的監(jiān)管措施。其中，居間人職責的問題出現(xiàn)次數(shù)最多。

　　2021年7月，中國期貨業(yè)協(xié)會出臺《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，要求居間人必須“持證上崗”，該《辦法》已于2022年9月1日正式施行。

　　去年9月9日，《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（簡稱《辦法》）一年過渡期結(jié)束。中國期貨業(yè)協(xié)會明確過渡期滿相關安排：期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機構(gòu)居間開展居間合作。該《辦法》還指出，期貨公司應當加強合規(guī)管理和風險控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機制，及時、有效地識別、評估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　居間人應當如實向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風險或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實、誤導的廣告與宣傳，不進行欺詐活動。居間人履行風險揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風險揭示義務。

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，安糧期貨股份有限公司成立于1996年，注冊資本5億人民幣，法定代表人為朱中文，大股東為安徽安糧集團有限公司。安糧期貨2022年期貨公司分類結(jié)果為BBB級。